La SEC acusa al ex analista de cumplimiento de Goldman de abuso de información privilegiada

NUEVA YORK (Reuters) – Un regulador estadounidense acusó el miércoles a un exanalista de cumplimiento de Goldman Sachs (GS.N) de abuso de información privilegiada, diciendo que realizó acuerdos ilegales que involucraban a clientes bancarios mientras trabajaba en Varsovia, Polonia.

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos dijo que José Luis Casero Sánchez, de 35 años, de España, se enteró de información material no pública sobre los clientes de su empleador a través de su trabajo en una “sala de control” que rastreaba fusiones, adquisiciones y financiamientos pendientes.

Los deberes de Casero incluían actualizar la “lista gris” confidencial del banco, que rastreaba a los clientes involucrados en tales transacciones, según una demanda de la SEC presentada ante el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos en Manhattan.

El regulador dijo que Casero usó las cuentas de corretaje abiertas a nombre de sus padres para negociar antes de grandes acuerdos al menos 45 veces desde septiembre de 2020 hasta su renuncia en mayo de 2021, generando casi $ 472,000 en ganancias.

La demanda del miércoles no identificó a Goldman por su nombre, sino que identificó a los clientes de Goldman en cuyas acciones se negociaba Casero.

La Comisión de Bolsa y Valores dijo que al menos nueve de las operaciones de Casero se relacionan con fusiones que involucran compañías de compra con fines especiales.

“Condenamos este comportamiento atroz en violación de nuestros Estándares de Conducta y Principios Comerciales”, dijo Goldman en un comunicado. “Cooperamos plenamente con la Comisión de Bolsa y Valores”.

Casero no respondió de inmediato a una solicitud de comentarios. No fue posible identificarle de inmediato un abogado.

La Comisión de Bolsa y Valores también busca una congelación de activos contra Casero y sus padres, que son ambos “acusados ​​de alivio”. Ella dijo que los tres eran ciudadanos españoles que se cree que vivían en Granada.

Según LinkedIn, Casero trabajó en UBS Group AG (UBSG.S) desde febrero de 2018 hasta abril de 2019, antes de unirse a Goldman. Alguien cercano al tema dijo que no ha trabajado desde entonces en UBS, aunque LinkedIn dijo que “actualmente” trabaja allí.

(Informes de Jonathan Stemple) en Nueva York. Información adicional de Judy Godoy en Nueva York y Chris Prentice en Washington, DC. Editado por Margarita Choi

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